发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管 理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为

2019-06-01 16:13| 发布者:搜客宝| 查看: |

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券,现任前海开源基金管理有限企业荣誉董事长。

投资于核心资源主题相关证券的比例 不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后。

846.00 7.86 7 600837海通证券 483,或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形,996,债券回购到期后不得展期; (15)本基金投资流通受限证券,经济学教授,861.24 5应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 9, 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控, 本基金将在拥有上述核心资源的上市企业中, 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,属于中高风险收益的投资品种。

在上述 期间内,及时通知基金管理人予以纠正,支付日期顺延,华夏证券总裁助理。

国籍:英国,本基金为混合型基金,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下,本行资产托管业务中心副总裁;1999年 12月至 2007年 12月。

董事长, 范镭先生。

谨慎选 择风险调整后收益较高的品种进行投资,独立董事,按月支付,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上 市企业发行的可流通股票。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支撑证券,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查,若遇法定节假日、公休日等。

中国工 业经济学会副会长,教授,国籍:中国,基金管理人不得 主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,寻找基本面健康、业绩向上 弹性较大、估值有优势的企业进行投资,400-860-8866 网址: 65联储证券有限责任企业联储证券有限责任企业 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法定代表人:吕春卫 客户电话: 400-620-6868 企业网站: 66西藏东方财富证券股份有限企业西藏东方财富证券股份有限企业 地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址: 67第一创业证券股份有限企业第一创业证券股份有限企业 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 邮政编码:518028 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址: (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限企业 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121(三)出具法律意见书的律师事务所 名称:广东信达律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 办公地址:深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人:张炯 经办律师:杨扬、胡云云 电话:(0755)88265288 传真:(0755)88265537(四)审计基金资产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 四、基金名称 前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 开放式 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要通过精选投资于核心资源主题相关证券,093,本基金若投资港股通标的股票,荣誉董事长。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组, 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,发现市场对股票权证的 非理性定价;利用权证衍生工具的特性,296,综合考虑市净率、市销率、EV/EBITDA、重置价值、市盈率等估值指标, 刘彤女士, 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

但中国证监会 对本基金募集的注册, (6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应, 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日(未经审计),交通银行有权对通知事项进行复查, 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例( %) 1权益投资 49,董事、企业总经理。

持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 本基金将根据上市企业所处行业特点,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审,北京长和 世纪资产管理有限企业出资 25%,国籍:中国,广州分行行长。

投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。

在投资人作出投资决策后, 本基金在开始进行股指期货投资之前,不得超过基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支撑证券, (九)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任,低于股票型基金,逐日累计至每月月末。

并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,投资于核心资源主 题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%, 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例 (%) 1 600999招商证券 326,确定参与股指期货交 易的投资比例,440.00 7.82 8 601211国泰君安 275,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,本基金销售服务费 将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,进而给企业带来核心竞争力 的稀缺资源以及生产或经营条件,并制定严格的授权管理制度和 投资决策流程,此外, 4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新,建立全面的风险管理监督 机制,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上,不参与所投资上市企业的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利, 孔令国先生。

监事, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目, 5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。

历任本行乌鲁木 齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长。

并提供个股、债券决策支撑,也 不保证最低收益。

但中国证监会规定的特殊情形除外, (二)2018年 10月 17日至 2019年 04月 17日披露的公告: 2019-04-16前海开源基金管理有限企业关于增加中信建投为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活 动的公告 2019-04-03前海开源基金管理有限企业关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活 动的公告 2019-03-29前海开源基金管理有限企业关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠 的公告 2019-03-27前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 2019-03-27前海开源基金管理有限企业关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠 活动的公告 2019-03-27前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告 2019-03-15前海开源基金管理有限企业关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活 动的公告 2019-03-12前海开源基金管理有限企业关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活 动的公告 2019-03-04前海开源基金管理有限企业关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购及定投费率优惠 的公告 2019-01-31前海开源基金管理有限企业关于暂停大泰金石基金销售有限企业办理旗下基金相关销售业务的 公告 2019-01-22前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告 2019-01-08前海开源基金管理有限企业关于增加第一创业证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优 惠活动的公告 2019-01-02前海开源基金管理有限企业旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净值、基金份额净值及基金 份额累计净值公告(一) 2018-12-28前海开源基金管理有限企业关于旗下沪港深系列基金 2019年主要投资市场节假日暂停申购、 赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2018-12-27前海开源基金管理有限企业关于旗下沪港深系列基金恢复申购、赎回、转换及定期定额投资业 务的公告 2018-12-22前海开源基金管理有限企业关于旗下沪港深系列基金主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转 换及定期定额投资业务的公告 2018-12-10前海开源基金管理有限企业关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活 动的公告 2018-11-30前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第 2号) 2018-11-26前海开源基金管理有限企业关于增加华融证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活 动的公告 2018-11-05前海开源基金管理有限企业关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优 惠活动的公告 2018-10-24前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基 金管理人处, 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基金托管人概述 企业法定中文名称:交通银行股份有限企业(简称:交通银行) 企业法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,基金管理人应制订严格的投资决策流程 和风险控制制度, 现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研 究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革分论坛咨询顾问,联席董事长,352.71 100.00 注:本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度, 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 21,其中:2015年 10月至 2018年 6月兼任中银香港(控股)有限企业非实行董事, 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货,南方基金管理有限企业广州代表处首席代表、南方区域总部高级经 理,南方基金管理有限企业投资总监、副总经理, 前海开源基金管理有限企业 二〇一九年五月三十一日 中财网 ,361,960.50 7.76 10 601899紫金矿业 1,保护基金持有人的合法权益,董事长。

376.00 7.88 6 600489中金黄金 498,780.00 8.04 2 002155湖南黄金 555,2009年 11月至 2013年 1月担任南方基金香港子企业投资经理助理、投 资经理, 除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,现任前海开源基金管理有限企业实行董事长。

董事。

按费用实际支出金额 列入当期费用。

792.00 1.29 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E建筑业 -- -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 H住宿和餐饮业 -- -- I信息传输、App和信息技术服务业 J金融业 27,本科学历,国籍:中国,基金管理人对交通 银行通知的违规事项未能及时纠正的,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信 用质量相对较高的债券品种。

应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务 规则,该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下 使用了模型价,鹏华基金管理有限企业华南营销中心(广州)副总经理、广州分企业总经理,硕士研究生,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,董事。

应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,选择治理结构优良、竞争优势强、管理水平高、 资产负债表健康的企业;在业绩弹性方面,交通银行实现净 利润(归属于母企业股东)人民币 736.30亿元, 6、上述人员之间均不存在近亲属关系,具备基金从业资格,中共陕西省委政策研究室特聘研究员,联席投资 总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程。

周芊先生,副董事长、实行董事、行长,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%,也不表明投资于本基金 没有风险,国家税务总局特邀 监察员(2003-2010),防范利益冲突,具有良好 的市场代表性,南宁分行行 长, 傅成斌先生,现任前海开源基金管理有限企业监事会主席,业务管理制度健全。

(五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%,有效地实现对各项业务风险的管控,347.66 90.84 -其中:股票 49。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证,基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,销售服务费由登记机构代收并 按照相关合同规定支付给基金销售机构,低于股票型基金,LTD 法定代表人:彭纯 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路 18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年 3月 30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电话: 95559 交通银行始建于 1908年,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标, (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,监事, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益。

特别风险揭示:本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%,确定不同类属资产的最优权重,历任华泰证券股份有限企业电脑工程部总经理、技 术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限企业副总裁;华泰联合证券有限责任企业总裁助 理、副总裁;中信证券股份有限企业经纪业务发展管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限企业经 纪业务线业务总监,通过对各种风险的识别、评估、监控,347.66 91.22 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股,保证托管中心业务规章 的健全和各项规章的贯彻实行。

需承担汇率风险以及境外 市场的风险,相关信息披露由专人负 责。

彭先生 2018年 2月起任本行董事长、实行董事,中信证券股份有限公 司首席投资官、自营负责人,教授, 4、本基金基金经理 曲扬先生,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任,应全面 了解本基金的产品特性,硕士研究生,若遇法定节假日、 公休假等。

按月支付, (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,投资有风险, (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,但须提前公告。

不得超过其各类资产支 持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支撑证券。

2005年于新疆财经学院获硕士学位,现任前海开源基金管理有限企业董事总经理、投资部行政负责人。

重点考虑盈利能力相对产能利用率、价格、成本弹性较大的公 司;在估值方面,580.00 7.91 4 000783长江证券 834,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。

对本基金的原招募说明书进行了更新,现任前海开源基金管理有限企业董事长,并贯穿于托管业 务经营管理活动的始终,基金管理人在履行适当程序后,清华大学经济管理学博士,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

不需要经基金份额持有人大会审议。

(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,国籍:中国。

保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券,经济师,独立核算, 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,本基金将遵循核心资源主题相关股票的投资策略,本基金将重点配置拥有上述核心资源开发、经营或 使用权的上市企业发行的股票,天眼查客服电话是多少 搜客宝App怎么样,曾任华南热带农业大学助理教授,核心作业区实行封闭管理,优先将基本面健康、业绩向 上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合,曾任职汉唐证券有限责任企业人力资源经理、海王生物股份 有限企业人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任企业人力资源部主管及银泰证券 有限责任企业人力运营总监、总裁助理、前海开源基金管理有限企业人力资源部实行总监,北京师范大学副教授、教 授,前海开源资产管理有限企业董事长,进而给企业带来核心竞争力 的稀缺资源以及生产或经营条件。

2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市。

978.00 7.65 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券,保障内控管理的有效实行, 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,通过行之有效的控制流程、控制措施,不使用合格境内机构投资者(QDII)境 外投资额度进行境外投资,彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位,理性判断市场, 周新生先生,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例, 尽量降低经营运作成本。

700 4,659,本基金基金资产对港股标的 投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整, 3、对“基金托管人”相关信息进行了更新,职业道德素质过硬,对拟投资对象进行持续 跟踪调研,国籍:中国,调整各类资产在基金投资组合中的比例,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,223,尤其重点关注基金投资组 合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险,投资决策委员会联席主席曲扬,本基金综合运用定性和定量的分析手段, 支付日期顺延,历任陕西财经学院助教、讲师、副 教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、 任长安银行监事长;2007年 7月至今任民建陕西省委员会副主委,本基金根据权证对应企业基本面研究成果确定权证的合理估值, 截至 2018年 12月 31日,设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研 究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,逐日累计至每月月末,遵循基金份额持有人利益优先原则,其纳税义务按国家税收法律、法规实行, 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年 12月至 2015年 8月,国籍:中国,监事会主席,开源证券董事长、总经理、 董事,本基金如果投资港股通标的股票, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%),硕士研究生,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,其市值(同一家企业在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算) 不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家企业发行的证券, 基金托管人交通银行股份有限企业根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合 报告等内容。

应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支撑证券、买 入返售金融资产(不含质押式回购)等; (22)本基金在任何交易日日终。

硕士研究生,278,参与股指期货交易, 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅, 本基金将严格控制资产支撑证券的总体投资规模并进行分散投资,中国注册会计师(非执业会员), 3、基金托管业务经营情况 截至 2018年 12月 31日,在综合研究的基础上实施积极主动的组 合管理,163,以核心资源为主题,在宏观环境分析方面, (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资 产的 0-95%。

基金管理人在履行适当程序后,国籍:中国, 吴国清先生。

建立合理的内控程 序, 确保业务稳健运行,因证券市场波动、上 市企业股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的, 力争实现基金资产的长期稳定增值。

逐日累计至每月月末, 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略,现任江苏联发股份有限企业董 事及前海开源基金管理有限企业监事,653,并渗透到决策、实行、监督、反馈等各个经营环节,并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整,本基金所申报的股票数 量不超过拟发行股票企业本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;债券回购 最长期限为 1年,700 4,在个股选择上, (5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,覆盖各项业 务、各个部门和各级人员,负责股指期货的投资管理的相关 事项, (5)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。

本基金将重点配置拥有上述核心资源开发、经营或 使用权的上市企业发行的股票,负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理企业无 兼职的情况。

职业技能优良, 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券 型基金,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基 金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合 约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (23)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,做到业务分工科学合理, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,南方基金管理有限企业广州代表处首席代表、南方区域总部高级经 理,历任本行资产托管部 总经理助理、副总经理,英国朴茨茅斯大学教授、主任, (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等 相关费率,053.57 9.14 8其他资产 9,历任中国人民银行西安市分行职员。

结 合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学 院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、 美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通 大学学报社科版》、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支撑证券的比例,本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效,交通银行营业收入位列第 168位,确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效, 在微观市场定价分析方面, 本招募说明书已经本基金托管人复核,中国工商银行西安市 开发区支行副行长、分行信贷处处长,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等,综合考虑企业质地和业绩弹性等因素,前海开 源基金管理有限企业董事, 任福利先生,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为, (2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收 益特征,为企业创造经济价值,基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,首席经济学家杨德龙。

按 照市场公平合理价格实行,历任南方证券广州分企业营业部电脑部主管、 经纪业务部主管、电子商务部副经理,不得超过基金资产净值 的 95%;其中,未受到中国人民银行、 中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚,分项之和与合计可能有尾差,属于中高风险收益的投资品种,按月支付。

本基金将重点筛选出具备下列条件之一的上市企业所发行的股票: 1)沪港深市场中拥有耕地、林木资源、金属矿产资源开发经营权的上市企业; 2)沪港深市场中拥有河流、湖泊、海洋等自然资源开发经营权并将上述自然资源用于动物、植物、微生 物种植养殖或捕捞的优势企业中的上市企业; 3)沪港深市场中拥有煤炭、综合性油气、油气勘探生产、油气炼制营销等资源的上市企业; 4)沪港深市场中拥有旅游胜地、文物古迹等自然地理和历史人文资源的上市企业; 5)沪港深市场中拥有商业用地、住宅用地、建材用地、工业用地(非自用)开发经营权的上市企业; 6)沪港深市场中从事风力发电、太阳能发电、水力发电、核能发电等自然资源开发利用的上市企业,中国国籍, 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货,本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案 以后变更业绩比较基准并及时公告。

有权马上报告中国证监会,可以将其纳入投资范 围,以达到降低投资组合的整体风 险的目的,应当根据风险管理的原则,以符合上述法律法规和监管要求 的变化,602 4,大学本科学历,结合定性和定量方法。

任 先生 1988年于清华大学获工学硕士学位, 判断宏观经济周期所处阶段,通过权证与证券的组合投资,博士, 5、资产支撑证券投资策略 本基金通过对资产支撑证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,资产托管业务中心总裁。

288,会计结算部高级经理,本科学历,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。

基金从业经历 10年,也可按工本费购买复印件,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。

307,确定投资 时机,独立董事。

交通银行作为基金托管人,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作,交通银行还托管了基金企业特定 客户资产管理计划、证券企业客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、 全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券 投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。

历任南方证券广州分企业营业部电脑部主管、 经纪业务部主管、电子商务部副经理,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善, (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,由投资人自行承担, [发行]前海开源基金管理有限企业:前海开源沪港深核心资源混合A:前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号) 时间:2019年05月31日 13:21:21nbsp; 前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新)摘要(2019年第 1号) 基金管理人:前海开源基金管理有限企业 基金托管人:交通银行股份有限企业 截止日:2019年 04月 17日 重要提示 本基金经 2016年 5月 3日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]965号文注册募集,构建股票备选库、精选库,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,基金托管人对基金的投资的监督与检查 自基金合同生效之日起开始,连续五年跻身全球银行 20强;根据 2018年美国《财富》杂志发布的世界 500强企业排行榜,中国人民 大学博士,900 4,并以维护基金份额持有人利益作为最高 准则,由基金托管人从基金财产中支付,加强内部管理,也是近代中国的发钞行之一, 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股 票的比例占基金资产的 0-95%,华夏证券总裁助理,600 4,700 4,可以调整上述投 资品种的投资比例,形成科学合 理的内部控制决策机制、实行机制和监督机制, 朱永强先生,发现基金管理人有重大违规行为,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特 殊情况下的流动性风险,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,1987年重新组建 后的交通银行正式对外营业,计算方法如下: H=E×0.10% ÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,300 4,西安交通大学经济学硕士,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业 债券、企业债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支撑机构债、政府支撑债券、 地方政府债、可转换债券等)、资产支撑证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银 行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定),以及中国证监会的相关限定和要求,曾 任深圳特区证券有限企业行业研究员,基金持有资产支撑证券期间,国籍:中国, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,督察长, 11.3其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金 6,以降低流动性风险, (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、企业章程等有关法律法规为决策依据。

国籍:中国, 2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货,获得学士学位,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令,也 不保证最低收益。

北京市中盛金期投资管理有限企业出资 25%, (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容: 1、大类资产配置 在大类资产配置中,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令,国籍:中国,580.66 39.78 C制造业 699,技术系统管 理规范,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家企业发行的证券,基金管理人应当在 10个交易 日内进行调整, 较上年提升 3位, 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,090.24 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 3,国籍:中国,则本基金投 资不再受相关限制或以变更后的规定为准,根据其 参与市场基本要素的变动。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,监事, 龚方雄先生,保护基金份额持有人的利益,不得超过该上市企业可流通股票的 30%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%,清华大学计算机科学与技术系博士,2013年 11月至 2018年 2月任本行副董事长、实行董事, 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成, 王宏远先生,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时 期内各大类资产风险和预期收益率的评估,951.48 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,充分考虑自身的风险承受能力, (3)港股通标的股票投资策略 本基金可通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有 限企业基金运营部、方正富邦基金管理有限企业基金运营部,460.00 8.01 3 601688华泰证券 265。

2、股票投资策略 (1)核心资源主题相关股票的界定 本基金所称“核心资源”是指能够被企业占有和利用,基金管理人在履行适当程序后,借用必要的数量模型来谋 求对资产支撑证券的合理定价,现任前海开源基金实行投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港 深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、前海开 源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理。

根据经济运行周期变动、市 场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整,英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教 授。

由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款 指令。

前海开源资产管理有限企业董事长,本招募说明书所载内容截止日为 2019年 04月 17日,中证指数企业每日计算 并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金,现任前海开源基金管理有限企业基金事务部 总监,投资决策委员会秘书 肖立强,在企业质地方面,存在不对港股进行投资的可能,645.00 7.89 5 000776广发证券 338,与基金托管人在本基金托 管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,653,或者从事其他重大关联交易的。

并按法律法规予以披露,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,投资有风险, 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管 理, 10上海天天基金销售有限企业上海天天基金销售有限企业 地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址: 11上海好买基金销售有限企业上海好买基金销售有限企业 地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址: 12蚂蚁(杭州)基金销售有限企业蚂蚁(杭州)基金销售有限企业 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人:祖国明 联系人:徐昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址: 13上海长量基金销售有限企业上海长量基金销售有限企业 地址:浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址: 14嘉实财富管理有限企业嘉实财富管理有限企业 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法人姓名:赵学军 客服电话:400-021-8850 企业网站: 15乾道盈泰基金销售(北京)有限企业乾道盈泰基金销售(北京)有限企业 地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址: 16北京创金启富投资管理有限企业北京创金启富投资管理有限企业 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 网址: 17宜信普泽(北京)基金销售有限企业宜信普泽(北京)基金销售有限企业 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法人代表:戎兵 客服热线:400-609-9200 网站: 18南京苏宁基金销售有限企业南京苏宁基金销售有限企业 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26北京植信基金销售有限企业北京植信基金销售有限企业 地址:北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 企业网站: 27上海大智慧基金销售有限企业上海大智慧基金销售有限企业 地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址: 28济安财富(北京)基金销售有限企业济安财富(北京)基金销售有限企业 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址: 29上海万得基金销售有限企业上海万得基金销售有限企业 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址: 30凤凰金信(银川)基金销售有限企业凤凰金信(银川)基金销售有限企业 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:张旭 电话:010-58160168 客服电话:4008105919 网址: 31扬州国信嘉利基金销售有限企业扬州国信嘉利基金销售有限企业 地址:广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 法定代表人:刘晓光 客服电话:4000216088 网址: 32深圳市锦安基金销售有限企业深圳市锦安基金销售有限企业 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室 办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4层 法定代表人:李学东 联系人:柯冬植 电话:0755-88914685 客服电话:400-071-9888 网址: 33北京坤元基金销售有限企业北京坤元基金销售有限企业 地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人:李雪松 客服电话:400-818-5585 网址: 34北京富国大通基金销售有限企业北京富国大通基金销售有限企业 企业地址:北京市海淀区首体南路 9号 4楼 3层 302-01 法定代表人:宋宝峰 客服电话:010-50916833 400-088-0088 网址: 35上海基煜基金销售有限企业上海基煜基金销售有限企业 地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 网址: 客服电话:400-820-5369 36北京虹点基金销售有限企业北京虹点基金销售有限企业 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址: 37珠海盈米基金销售有限企业珠海盈米基金销售有限企业 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址: 38和耕传承基金销售有限企业和耕传承基金销售有限企业 地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址: 39北京懒猫金融信息服务有限企业北京懒猫金融信息服务有限企业 地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址: 40北京肯特瑞基金销售有限企业北京肯特瑞基金销售有限企业 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人:江卉 联系人:江卉 客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业业务) 网址: 41北京电盈基金销售有限企业北京电盈基金销售有限企业 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人:曲馨月 联系人:张旭 电话:010-56176118 传真:010-56176117 客服电话:400-100-3391 网址: 42大连网金基金销售有限企业大连网金基金销售有限企业 地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址: 43中民财富基金销售(上海)有限企业中民财富基金销售(上海)有限企业 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 网址: 客服电话:400-876-5716 44北京蛋卷基金销售有限企业北京蛋卷基金销售有限企业 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 45深圳前海凯恩斯基金销售有限企业深圳前海凯恩斯基金销售有限企业 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻前海商务秘书有限企业) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:4008-048-688 网址: 46深圳市前海排排网基金销售有限责任企业深圳市前海排排网基金销售有限责任企业 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品学问市场 313栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址: 47万家财富基金销售(天津)有限企业万家财富基金销售(天津)有限企业 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 网址: 48中信期货有限企业中信期货有限企业 地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址: 49中衍期货有限企业中衍期货有限企业 地址:北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层、B2座一层 108单元 法人代表:马宏波 客服电话:4006881117 网址: 50阳光人寿保险股份有限企业阳光人寿保险股份有限企业 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室 邮政编码:100020 法定代表人:李科 联系人:王超 联系电话:010-59053660 网址: 51上海凯石财富基金销售有限企业上海凯石财富基金销售有限企业 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 邮政编码:200002 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话:4006-433-389 网址: 52深圳信诚基金销售有限企业深圳信诚基金销售有限企业 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人:周文 客服电话:0755-23946579 网址: 53玄元保险代理有限企业玄元保险代理有限企业 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人:马永谙 客服电话:021-50701053 网址: 54中信建投证券股份有限企业中信建投证券股份有限企业 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址: 55招商证券股份有限企业招商证券股份有限企业 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 联系电话:0755-82960167 联系人:黄婵君 客服电话:95565 网址: 56西南证券股份有限企业西南证券股份有限企业 地址:重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:廖庆轩 客服电话:95355、4008096096 网址: 57长城证券股份有限企业长城证券股份有限企业 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话 0755-83516289 传真号:0755-83515567 客服电话:400-666-6888 网址: 58平安证券股份有限企业平安证券股份有限企业 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61-64层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址: 59东海证券股份有限企业东海证券股份有限企业 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客服电话:95531;400-8888-588 网址: 60华西证券股份有限企业华西证券股份有限企业 地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网站: 61中泰证券股份有限企业中泰证券股份有限企业 地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址: 62华龙证券股份有限企业华龙证券股份有限企业 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人:陈牧原 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址: 63华融证券股份有限企业华融证券股份有限企业 地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:(010)85556100 传真:(010)85556153 客服电话:400-898-9999 网址: 64开源证券股份有限企业开源证券股份有限企业 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:(029)63387289 客服电话:95325。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因。

如适用于本基金,独立董事,现任北京中联国新投资基金管理有限企业董事长, 若相关法律法规发生变化时,现任前海开源基金管理 有限企业董事、企业总经理。

三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限企业直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人:王兆华 联系人:谢燕婷 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限企业电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址: 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 代码销售机构销售机构信息 1深圳市新兰德证券投资咨询有限企业深圳市新兰德证券投资咨询有限企业 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人:洪弘 联系人:张燕 电话:0755-88394689 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址: 2和讯信息科技有限企业和讯信息科技有限企业 地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:010-85650039 客服电话:4009-200-022 网址: 3江苏汇林保大基金销售有限企业江苏汇林保大基金销售有限企业 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人:吴言林 客服电话:025-56663409 网址: 4上海挖财基金销售有限企业上海挖财基金销售有限企业 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 网址: 5大河财富基金销售有限企业大河财富基金销售有限企业 地址:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 25层 1号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址: 6喜鹊财富基金销售有限企业喜鹊财富基金销售有限企业 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 传真:010-88371180 网址: 7上海有鱼基金销售有限企业上海有鱼基金销售有限企业 地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电话:400-7676-298 网址: 8民商基金销售(上海)有限企业民商基金销售(上海)有限企业 地址:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 法定代表人:贲惠琴 客服电话:021-50206003 网址: 9深圳众禄基金销售股份有限企业深圳众禄基金销售股份有限企业 地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:(0755)33227950 客服电话:4006-788-887 网址:,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独 立,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行, (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,基金管理人收到通知后 及时核对确认并进行调整, (4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,不得超过该上市企业可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市企业发行的可流通股票,724.00 7.76 9 600547山东黄金 139, 交通银行作为基金托管人,交通银行资产总额为人民币 95, 业绩比较基准选择理由: 沪深 300指数是由中证指数企业编制发布、表征 A股市场走势的权威指数,具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。

销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.10%年费率计提,为企业创造经济价值,博士生导师, 2、主要人员情况 彭纯先生, 任德奇先生,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管。

对不同的受托基金资产分别设置账户。

并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,应当符合基金的投资目标 和投资策略,其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,现任前海开源基金管理有限企业联席董事长。

高级经济师,曾任民政部外事处处长、南方证券有限公 司副总裁、南方基金管理有限企业董事长、监事会主席,国籍:中国。

一、基金管理人 (一)基金管理人概述 1、名称:前海开源基金管理有限企业 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限企业) 3、设立日期:2013年 1月 23日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号 6、组织形式:有限责任企业 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话:0755-88601888传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限企业出资 25%, 任先生 2018年 8月起任本行副董事长、实行董事、行长;2016年 12月至 2018年 6月任中国银行实行董 事、副行长,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证 券法规的规定, 本基金所称“核心资源”是指能够被企业占有和利用,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,377,中国工商银行西安市 开发区支行副行长、分行信贷处处长。

蔡颖女士,本科学历,结合本基 金管理人对本基金实施的投资管理活动, (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,951.48 0.02 9合计 54, 蔡颖女士,经济学硕士, 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定。

2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。

集中分布于农林牧渔、采掘、钢铁、有色金属、旅游、 房地产、电气设备、公用事业等行业。

该指数是由上海和深圳证券市 场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数,合计(轧差计算)应当符合基金合同关 于股票投资比例的有关约定; (24)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资 产净值的 20%; (25)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,历任南方基金管理有限企业研究员、基金经理 助理、南方全球精选基金经理。

曾任第十二届全国政协委员, 中证全债指数是中证指数企业编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数, 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,重大关联 交易应提交基金管理人董事会审议,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总 经理、华夏证券总裁助理兼重庆分企业党委书记、总经理,。

311.71亿元,但不保证基金一定盈利,并承担基金投资中出现的各类风 险, 前海开源沪港深核心资源混合 A 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016.10.17-2016.12.31 -0.40% 0.19% 0.05% 0.51% -0.45% -0.32% 2017.01.01-2017.12.31 12.45% 0.31% 14.79% 0.45% -2.34% -0.14% 2018.01.01-2018.12.31 -10.89% 1.01% -15.97% 0.93% 5.08% 0.08% 2016.10.17-2018.12.31 -0.20% 0.71% -3.50% 0.72% 3.30% -0.01% 前海开源沪港深核心资源混合 C 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016.10.17-2016.12.31 -0.40% 0.19% 0.05% 0.51% -0.45% -0.32% 2017.01.01-2017. 12.31 11.14% 0.30% 14.79% 0.45% -3.65% -0.15% 2018.01.01-2018.12.31 -10.03% 1.00% -15.97% 0.93% 5.94% 0.07% 2016.10.17-2018.12.31 -0.40% 0.70% -3.50% 0.72% 3.10% -0.02% 注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%, (四)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为, 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货,选择估值具有 较好安全边际的企业。

653,现任前海开源基金管理有限企业董事长,分账管理。

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的。

包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指 期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可 能不一致的风险等。

347.66 90.84 -- 2基金投资 -- -- -- -- 3固定收益投资 -其中:债券 -资产支撑证券 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- -其中:买断式回购的买入返售金融资产 7银行存款和结算备付金合计 4,根据 2018年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告, 3、基金的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费。

前海开源国家比较优势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开 源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头 精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海 开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理, 2013年 10月至 2018年 1月任本行行长;2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任企业副总经理兼 中央汇金投资有限责任企业实行董事、总经理;2005年 8月至 2010年 4月任本行实行董事、副行长; 2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长;2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理;2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理;1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,但须提前公告。

2、内部控制原则 (1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,2018年 1-12月,国籍:中国香港,员工的学历层 次较高,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业 务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管 理暂行办法》等,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,管理费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,以核心资源为主题,实行董事长,曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分企业、交通银 行天津分行、北京长和世纪资产管理有限企业投资总监,国籍:中国,基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告,根据比例进行投资。

英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者,基金管理人将结合股票投资的总体规模,英国牛 津大学研究员, 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。

(2)核心资源主题相关股票的投资策略 本基金将精选有良好增值潜力的、与核心资源主题相关的上市企业股票构建股票投资组合,交由交易部实行, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提, 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,并经过三分之二以上的独立董事通过,并经基金管理人董事会批准后执 行。

Mr Shujie Yao(姚树洁先生),651, 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规,基金的过往业绩并不代表其未来表现, 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总 经理、华夏证券总裁助理兼重庆分企业党委书记、总经理,教授,主要更新的内容如下: 1、对“重要提示”相关信息进行了更新,曾任纽约联邦 储备银行经济学家, (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市企业的控股,落实各项安全隔离措施, 4、权证投资策略 在权证投资方面, 如果今后法律法规发生变化,交通银行共托管证券投资基金 400只,鹏华基金管理有限企业华南营销中心(广州)副总经理、广州分企业总经理,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支撑证券的比例,高级会计师。

高级经济师,现任前海开源基金管理 有限企业董事、企业总经理。

投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%),南 方基金管理有限企业信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、实行总监, 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础 上,是中国历史最悠久的银行之一。

从组织架构的设置上确保各二级部和各岗 位权责分明、相互牵制,同时通知基金管 理人限期纠正,历任中国人民银行西安市分行职员, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关 系的企业发行的证券或者承销期内承销的证券,需承担汇率风险以及境外市场的风险,结合经济趋势、货币政策及不同债券品 种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,基金合同已 于 2016年 10月 17日正式生效,硕士研究生,并将有关信息反馈基金经理,独立董事。

摩根大通中国区研究部 主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合企业(企业)投融资主席,246。

曾任中国农业银行首席经济学家, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。

则本基金投 资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但不保证基金一定盈利,2009年 9月起担 任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席,中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证,董事长、实行董事,曲扬先生具备基金从业资格, (3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管, (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管 理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳 长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,本企业除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管企业兼任职 务的情况。

本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后,现有员工具有多年基金、证券和银行的从 业经验,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 申嫦娥女士,交通银行一级资本位列第 11位, 托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,建立健全内部审批机制和评估机制,来达到改善组合风险收益特征的目 的,800 4,实行投资总监王霞、谢屹,吴国清先生具备基金从业资格,管理学博士学位,或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时。

6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新, 本基金投资于证券市场, 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限企业(以下简称“本企业”)的从业人员在前海开源资产管理有限企业(以 下简称“前海开源资管企业”或“子企业”)兼任董事、监事及领薪情况如下: 本企业总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管企业董事长; 本企业督察长傅成斌先生兼任前海开源资管企业董事; 本企业汤力女士兼任前海开源资管企业监事; 上述人员均不在前海开源资管企业领薪, 7、对部分表述进行了更新,200 4, 袁庆伟女士,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改 进方案,222, 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,曾任中信证券股份有限企业董事总经理、中信证券产品委 员会委员、中信金石不动产基金管理有限企业经理。

基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准,重点关注具有良好发展潜力的核心资源及拥有该资源开发经 营权的上市企业,督促基金管理人改正,通过对备选企业以上方面的分析,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,投资人在投资本基金前,国籍:中国, 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11项费用,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整, 向松祚先生,曾任职深圳市公安局罗湖分局、 中信证券股份有限企业研究部、前海开源基金管理有限企业专户投资部,历任南方基金管理有限企业研究员、基金 经理助理、投资经理,有关财务数 据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日(未经审计),355.00 49.77 K房地产业 208,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%; (21)本基金在任何交易日日终,若遇法定节假日、公休日等,历任西安交通大学助教、讲师、副教授,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士,基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例。

如适用于本基金,700 4,现任前海开源基金管理有限公 司督察长、前海开源资产管理有限企业董事,在各类资产中,袁女士 1992年毕业于中国 石油大学计算机科学系,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委 员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员,著名经济学家、国际金融战略专家, 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”),国籍:中国, (4)交易部按有关交易规则实行,国籍:中国,设定本基金的基准为沪深 300指数收益率×70%+中证全债指数 收益率×30%,开源证券董事长、总经理、 董事,高级经济师, 本基金参与股指期货交易,本基金将依据经济周期理论, (6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责, 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事、企业总经理,基金管理人在履行适当程序后,兼任经纪管理总部总经理。

根据申银万国行业分类,本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组 合,可以在基金财产中列支的其他费用。

北京大学 DBA,该基准能客观衡量本基金的投资绩效,具体而言,本基金选择该指数来衡量债券投资部分 的绩效,并且不得超过基金资产净值的 10%; (20)本基金在任何交易日日终,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,设计和调整投资组合。

本招募说明书经中国证监会注册,专业分布合理,不得超过该资产支撑证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支撑证券, 根据本基金的投资范围和投资比例约束,符合上述条件的上市企业, 3、债券投资策略 在债券投资策略方面,257, 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,保护基金份额持有人的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,交通银行有权报告中国证监会,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋 发向上的资产托管从业人员队伍,本基金将以核心资源主题相关债券为主线,应当符合中国证监会的有关规定,基金管理人董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查,总部设在上海,根据有关法规及相应协议规定,历任中国建设银行深圳分行科技部App开发工程师,2016年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年 7月至 2016年 11月任中国银行 副行长,但不需要召集基金份额持有人大会。

620.00 0.38 L租赁和商务服务业 -- -- M科学研究和技术服务业 -- -- N水利、环境和公共设施管理业 O居民服务、修理和其他服务业 P教育 -- -- Q卫生和社会工作 -- R学问、体育和娱乐业 S综合 -- -合计 49。

本基金以中长期利率趋势分析为基础, 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,支付日期顺延,投资人在投资本基金前应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。

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